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虎途国际平台登录中国经济网北京12月9日讯中国证监会网站近日公布的中国证监会厦门证监局行政监管措施决定书显示,经查,当事人古城在首创证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,并违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条及《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条第一项、第八条第五项、第十一条的规定,厦门证监局决定对当事人古城采取出具警示函的监督管理措施,同时记入诚信档案。

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